申請香港9號金融牌照對公司和人員分別有哪些要求
2022-11-23 10:56:06
如果內地私募機構要通過設立子公司來獲取9號牌則需要滿足很多硬性條件，如申請牌照需要2位香港持牌責任人，而持牌責任人需要有3至5年連續(xù)公開的資本市場業(yè)績記錄，同時企業(yè)也要求在香港有實際的辦公地址等，具體來看：
公司方面
擬在香港申領牌照的私募機構必須符合以下要求：
(1)已在香港注冊成立或已向公司注冊處注冊的海外法團;
(2)財務狀況及償債能力良好且公司各人員具備一定資歷和經驗;
(3)公司必須證明其擁有適當?shù)臉I(yè)務架構、良好的內部監(jiān)控系統(tǒng)及合資格的人員;
(4)獲發(fā)牌照的資產管理公司必須最少有兩名負責人員;
(5)最少一名負責人員必須為董事局成員;
(6)如需要持有客戶資產的，最低繳足股本500萬港幣，速動資金不低于300萬港幣，另外公司需要符合嚴格的風控機制。
此外，證監(jiān)會還要求最少一名負責人員必須以香港作為基地，以便直接監(jiān)督有關業(yè)務，在有需要時，證監(jiān)會必須能夠與資產管理公司內最少一名負責人員即時聯(lián)絡上。除了負責人員外，任何為持牌資產管理公司或代表其進行資產管理活動的人士均須獲發(fā)牌成為代表。
人員方面
個人包括有關負責人員和有關持牌代表如向證監(jiān)會申請牌照，須向證監(jiān)會證明其勝任能力及誠信標準，成為進行受規(guī)管活動的適當人選。
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