國家知識產權局關于開展第二批全國企事業專利試點單位專利試點工作的通知
2021-02-07 15:09:34
頒發單位:國家知識產權局
發行日期:2003年10月8日
實施日期:2003年10月8日
各省、自治區、直轄市、計劃單列市及新疆生產建設兵團知識產權局:
第一批國家專利試點單位將于2004年3月完成。為了適應我國社會主義市場經濟建設和加入世貿組織后企事業單位進一步加強專利工作的需要，我局決定開展第二批國家企事業單位專利試點工作。這項試點工作的主要目的是選擇不同類型的企事業單位開展專利試點，提高企業應用專利制度的能力和水平，及時總結典型經驗，形成具有宏觀指導意義的政策，增強企事業單位的技術創新和市場競爭力，促進我國經濟發展和國際競爭力。為做好此項試點工作，現將有關事項通知如下。
一、試點工作要按照《第二批國家企業事業單位專利試點項目》、《企業專利工作管理辦法(試行)》(國發〔2000〕2號)和《企業事業單位專利工作管理制度制定指南》的規定組織實施。
各地知識產權局要認真組織試點企事業單位的推薦和申報工作。計劃確定70-80家企事業單位參與試點工作。各省、自治區、直轄市可推薦3-5家企事業單位申請試點單位，根據試點方案要求和當地特點進行推薦(也推薦首批國家企事業單位專利試點單位)。試點工作期限為兩年，從我局確認申報單位開始，兩年后我局將統一組織開展試點總結評估工作。
同時，地方知識產權局可以根據試點方案確定的指導思想和試點內容，制定企事業單位試點方案，開展地方企事業單位試點工作。
二、試點工作，主要是企業。同時，為了適應當前高校和科研院所改革的需要，促進高校和科研院所的科研工作與企業的生產、經營和銷售有機結合，總結科研工作與企業生產相結合的經驗，計劃選擇少數高校、高校、科研院所等機構納入試點工作。
三、各地知識產權局組織推薦企業和單位，認真填寫第二批全國企業專利試點單位推薦表，機構可參照表中所列推薦項目填報申報函的基本情況，報告本單位的知識產權(專利)工作狀況。推薦書或聲明書應于2003年12月20日前報送我局協調管理司。
特此通知。
附:1。第二批國家企事業單位專利試點工作試點方案
2.第二批國家企事業單位專利試點單位推薦表(略)
3 .試點單位專利工作評估表(略)
4 .《企業事業單位專利工作管理制度制定指南》(略)
5.企業專利工作管理辦法(試行)
聯系人:協調和管理司戰略和評價管理司宋彥利
電話:(010)62093619傳真:010-62093091
電子郵件:songyanli@sipo.gov.cn
地址:北京市海淀區吉門橋土城西路6號郵編:100088
2003年10月8日
附件1:第二批企事業單位專利試點工作試點方案
為了促進我國國有企事業單位的專利工作，更好地適應國內外新形勢，提高企事業單位應用專利制度的能力，及時總結工作中的典型經驗，以指導和促進全國企事業單位的專利工作，提高我國國有企事業單位進行技術創新和參與市場競爭的能力。國家知識產權局決定選擇部分有代表性的企事業單位開展第二批企事業單位專利試點工作。
一、指導思想
試點工作以“三個代表”重要思想為指導，適應我國社會主義市場經濟發展趨勢和加入世貿組織后的新形勢，與時俱進，開拓進取，探索專利管理與R&D、企業事業單位生產經營活動有機結合的新機制，構建利用專利和專利制度的特點和功能開拓市場的現代企業事業單位專利管理新體系。
二、試點內容
(一)建立健全專利管理規章制度
試點單位應參照《企業事業單位專利工作管理制度制定指南》，創造性地建立符合本地區、本單位特點的專利管理規章制度，明確專利工作機構及其職責，建立健全專利產權管理、專利獎懲制度、專利工作考核等。，探索將專利和專利制度的特點和功能與企業的生產、經營、銷售、研究和開發相結合的管理方法。
(二)加大企事業單位產權管理力度
加強本單位產權管理的主要目的是維護自身的自主知識產權和進口知識產權，并在此基礎上促進本單位形成更多的自主知識產權。各單位要按照《企業專利工作管理辦法(試行)》和《企業事業單位專利工作管理制度制定指南》的要求，切實做好各環節的專利產權管理工作。專利產權管理的主要內容包括:專利技術開發；專利申請、維持和放棄的確定，職務發明和非職務發明的審查和限制；專利評估和評價；專利資產運營，包括專利權轉讓、許可貿易、申請與實施、專利固定價格投資、專利質押等。；專利技術和專利產品相關文件管理及相關人員的規范；專利保護，如專利侵權監控、專利訴訟、專利邊境保護等；員工保密協議、競業限制協議、保密獎懲協議等。
(3)加大企事業單位對專利制度規則的運用力度，全面開展企業專利戰略的研究和實施
各試點單位在充分利用自主知識產權的同時，還應最大限度地利用專利和專利制度提供的空空間。有必要加強對各國知識產權制度和世貿組織相關規則的研究。在作出涉及投資、項目設立、引進、合資、合作、營銷、專利申請和權利保護的決策前，本單位應充分利用專利制度的規則，提出合理建議，將專利制度的應用融入本單位生產、經營、R&D和銷售的全過程。
有必要全面開展企業專利戰略的研究和實施。企業專利戰略的主要目的是利用專利和專利制度的特點和功能，以最小的成本尋求最大的市場利益。各單位要根據本地區、本單位的實際情況開展企業專利戰略研究工作，使企業專利戰略研究工作直接服務于本單位生產經營的全過程。制定企業專利戰略時，要牢牢把握有利于本單位的市場開發和市場壟斷原則；加強專利信息的分析和應用。
(4)加強專利培訓工作
試點單位應根據本地區、本單位的實際情況，采取多種形式普及專利知識和相關知識產權知識，提高全體員工特別是決策者和工程技術人員對專利及相關知識產權的認知水平。要結合國家知識產權局和地方知識產權局的培訓計劃，制定本單位的培訓計劃，通過各種渠道培養能夠勝任企業專利工作的企事業單位專利工作者，提高他們的專業素質，發揮他們的作用。
(五)建立符合實際的企事業單位專利工作評估表
建立科學實用的評估機制，有利于專利工作在全社會有序運行，形成有效的激勵機制，促進專利工作的發展。各單位要結合本單位的實際情況，參考《試點單位專利工作評估表》的相關內容，制定有利于促進本單位專利工作發展的《專利工作評估表》。內容應主要包括:專利管理法規、機構人員職責、專利信息利用、專利戰略研究與實施、專利獎懲機制、專利資本投資增長率等。要將專利評估指標與本單位員工的職稱、晉升、獎懲有機結合，充分調動員工開拓市場、投資技術創新的積極性。
三、試點工作的組織實施
(一)確定試點企事業單位
選定的試點企業和機構應高度重視專利管理，具有行業代表性。選擇的方式是企事業單位自愿申報，由有關省、自治區、直轄市知識產權局審查推薦，報國家知識產權局主管部門確認。
(2)試點工作的部署
2003年10月開始推薦程序，2004年1月確定試點名單，2004年3月正式開始試點工作。各省、自治區、直轄市于2003年12月20日前將推薦試點單位名單報國家知識產權局協調管理司。被推薦為試點的企業、事業單位應認真填寫《第二批專利試點企業推薦表》，并于2003年12月1日前將該表報送省、自治區、直轄市知識產權局審查。
試點工作將持續兩年。在試點工作中，國家知識產權局將在專利信息收集和利用、專利工作者培訓、專利政策指導、專利戰略研究等方面給予積極支持。，并及時幫助試點單位總結經驗，組織一定范圍內的試點工作交流會，幫助解決工作中遇到的具體困難和問題。各省、自治區、直轄市知識產權局在國家知識產權局的統一指導下，直接參與和指導本地區試點企事業單位的試點工作。
附件5:企業專利工作管理辦法(試行)
通則
第一條為規范企業專利工作，充分發揮專利制度在企業發展中的作用，促進企業技術創新，形成企業自主知識產權，促進企業加強知識產權管理、保護和利用，制定本辦法。
第二條企業專利工作的任務是充分依靠和運用專利制度，使專利制度成為促進企業技術創新的主要動力機制和保障機制，鼓勵和調動企業員工的積極性，服務于企業技術創新和生產經營的全過程。
第三條國務院專利行政部門和宏觀經濟調控部門共同負責企業專利工作的宏觀指導和協調。
企業專利狀況和專利管理水平指標是評價企業管理水平和技術創新績效的重要依據。
第四條本辦法適用于國有企業和國有控股企業(以下簡稱企業)，其他企業可參照執行。企業應根據本辦法和自身條件，建立健全具體的專利管理規章制度。
地方各級專利行政機關和宏觀經濟調控部門可以根據本辦法和有關法律法規，制定適合本地企業的具體實施辦法。
第一章企業專利人員和機構
第五條有條件的企業應當配備專職專利工作人員并設立專門機構。其他企業可以根據工作需要，指定承擔專利工作的機構和專職或者兼職人員。
企業專利工作機構的具體組織結構和管理模式可以根據本辦法的要求，結合企業自身情況靈活制定。企業主要負責人負責并統籌本企業的專利工作。
第六條企業不具備配備專利工作人員條件的，可以從社會中介組織中聘請具有注冊執業資格的專業人員擔任專利顧問，幫助企業開展專利工作。
企業專利顧問應嚴格按照執業要求履行職責，保守企業秘密。
第七條企業應當明確企業專利工作者和企業專利顧問的任務和職責，提供工作條件，保障其應有的權利，支持其參與專利及其他相關業務的培訓和交流活動。
第八條各級專利行政機關應當對企業專利顧問及其執業活動給予業務指導。要適時組織企業專利工作者、企業專利顧問開展業務培訓和業務交流等活動。
第二章專利產權管理
第九條企業應當制定適合自身情況、涵蓋企業所有相關環節的專利產權管理制度。企業專利財產管理的內容包括:
專利技術開發；
(二)專利申請、維護和放棄的確定，職務發明和非職務發明的審查；
(3)專利評估和評價；
(4)專利資產運營，包括專利權轉讓、許可貿易、申請和實施、專利固定價格投資、專利權質押等。；
(五)管理企業技術活動中形成的與專利申請有關的技術檔案，規范技術人員的業務活動；
(六)規范涉及專利技術開發權益的流動人員的相關活動；
(七)專利保護，包括專利侵權監測、專利訴訟和專利邊境保護等；
(八)其他企業專利財產管理事項。
第十條企業應當建立職工發明創造和專利申請的申報審查制度，制定具體的申報審查程序和方法。
大中型企業可以在基層技術單位(項目組)和其他必要的企業基層單位指定兼職專利聯絡員，專利聯絡員將配合企業專利局或企業專利顧問開展發明創造和專利申請申報工作。
第十一條企業應當對其發明創造進行分析和評價，應當申請專利的，應當及時向國內外申請專利。
對符合專利申請條件的發明創造，應當先提出專利申請，在獲得專利申請后，進行科技評估、評價、獎勵、產品展示、銷售等活動。這將導致公開技術發明的新穎性喪失。
不適合申請專利的發明創造，一般應當納入企業技術秘密保護范圍，但根據企業專利戰略和經營實踐需要公開的除外。
第十二條企業在申請職務發明創造專利前，有關人員應當對發明創造保密。企業職工調離或退休，或出國進修或臨時工作，在離開企業前，應將所從事和參與企業技術工作的技術資料移交給企業，并承擔保密義務。未經企業許可，不得擅自發表涉及保密內容的文章，不得對屬于企業的發明創造申請個人專利。
第十三條員工非職務發明創造申請專利時，企業應當予以支持，不得壓制或者侵犯其專利申請權和專利權。企業需要頒發證書的，經企業審核確認后，頒發非職務發明證書。
職工與企業對發明創造的服務性和非服務性有爭議的，可以提交當地專利管理機關處理。被確認為非職務發明的，專利管理機關應當對其作出處理決定。
第十四條企業與其他單位簽訂技術開發合同，或者簽訂其他在未來履行中可能產生發明創造的合同時，應當明確發明創造的專利申請權和專利權的歸屬。
對跨單位學習、合作、工作的人員和企業臨時聘用的人員，企業應當就其在學習、工作期間所作的發明創造的專利申請權和所有權，提前與本企業和接收、發送單位簽訂合同。未簽訂合同或者合同條款不明確的，專利申請權和專利權的歸屬按照國家有關規定辦理。
第十五條對需要在國外申請專利的項目，企業應當進行可行性研究。
企業設立中外合資、合作企業，外方投資技術、設備和產品的，企業應當對所涉及的專利和相關技術領域進行檢索和論證。
企業與外方簽訂涉及專利或未來可能涉及的專利問題的合同，對可能涉及的專利事項或專利事項做出明確約定。
第十六條企業應當及時繳納年費或者申請維持費，使其專利或者專利申請保持有效。法定期限屆滿前擬放棄或者終止的專利和專利申請應當進行論證和確認，并建立管理檔案。
第十七條企業應當依法維護自己的專利權益。發生侵權行為，或者與其他當事人發生專利侵權糾紛或者其他專利糾紛時，應當及時采取措施，必要時應當請求專利管理機關處理，或者向人民法院提起訴訟。
企業職工有權保護企業的專利權不受侵犯。對侵犯企業專利權的行為，應當及時向企業報告，并協助做好調查取證工作。
企業專利權益涉及海關保護的，應當按照《知識產權海關保護條例》的要求，及時向海關總署申請辦理海關保護專利權備案。
企業應避免侵犯他人的專利權。
第十八條企業應當定期對專利權和專利申請狀況進行統計分析和評價，估算企業專利資產，并將其納入企業會計管理體系，作為企業決策的依據。
涉及合資、兼并、中外合資、合作開展重大技術貿易的企業，應當按照國家有關規定進行專利資產評估。企業開展上述專利資產評估應委托符合要求的中介機構完成。
第三章專利信息的利用
第十九條企業應當建立適合本企業的專利信息利用機制。
大中型企業應逐步建立企業專利信息庫，有條件的企業應建立企業專利信息計算機管理系統。缺乏建立專利信息庫條件的企業可以依靠社會專利信息中介機構和專利信息網絡來利用專利信息。
專利工作者和專利顧問應及時收集和研究與企業相關的專利信息，并對技術創新、管理等相關企業活動提出對策。
第二十條地方專利行政機關和宏觀經濟調控部門應當采取措施，促進專利信息的傳播、開發和利用。要鼓勵和支持本地區專利信息網建設，逐步在本地區建立中國專利信息網網站。鼓勵和支持社會專利服務中介機構開展專利信息服務。
第二十一條企業在產品、技術研發項目立項前，應當進行專利文獻檢索，在研發過程中和完成后，進行必要的跟蹤檢索。企業研發項目評審驗收時應有專利檢索報告。
企業技術創新項目申請列入政府經濟技術計劃或者政府參與投資的，項目審批部門應當要求項目承擔企業提供專利檢索報告，作為批準項目的依據之一。項目取得初步成果或完成后，承擔企業向項目審批部門申報時，申請材料應提供項目所涉及技術領域的新的專利檢索報告，以及項目產生的發明創造是否申請專利的說明。
第二十二條開展對外貿易的企業有下列情形之一的，應當進行項目專利檢索:
(一)技術、成套設備和關鍵設備的進出口；
(二)進口未在中國銷售的原材料和產品；
(三)出口未銷往其他國家和地區的原材料和產品。
第二十三條企業重大新技術、新產品研發項目，或者市場前景廣闊的企業技術創新成果需要申請國外專利的，企業應當進行項目專利戰略研究，并提交專利戰略分析報告。
第四章評估及支持措施
第二十四條企業專利狀況指標作為評價企業技術創新和專利工作的主要考核指標，包括:
(一)專利權和專利申請權的歸屬指標，包括自主開發和引進的專利權和專利申請權；
(二)專利發展速度指標，包括年度專利權和專利申請權重與同期研發投入的比例、年度專利權和專利申請權重與企業技術人員數量的比例等。；
(三)專利收入指標，包括自主開發專利和引進專利的收入；
(4)企業專利管理狀況，包括專利管理的綜合水平、專利財產管理狀況、專利信息的利用、專利戰略的制定與實施、專利收入的分配與獎勵等。
企業應當將企業專利狀況指標和專利管理要求納入企業相關負責人任期考核目標。
第二十五條國務院專利行政部門和宏觀調控部門應當共同制定企業專利工作達標和優秀兩級評價標準，并對企業進行評價。由企業自愿申報，省級以上專利管理機關和宏觀經濟調控部門組織評審。
具有優秀專利工作并符合相關要求的企業，納入相關企業扶持計劃或其他政策扶持范圍。
第二十六條政府財政支持的科技項目取得的新技術成果，項目承擔企業可以申請專利、有償轉讓或者自行實施，收益歸承擔企業所有。
第二十七條各級專利行政機關、宏觀調控部門應當優先將具有自主專利權并符合相關條件的高新技術項目推薦納入相關國民經濟和技術計劃。優先向社會推薦具有自主專利權的高新技術產品。對于擁有自主專利、具有一定產業規模和市場前景的新產品、新技術，我們將采取傾斜扶持政策。
地方政府可以根據本地情況，制定具體措施，鼓勵和支持專利技術的實施和產業化。鼓勵和支持地方政府設立專利基金，鼓勵企業設立企業專利基金。
第二十八條鼓勵和支持企業依托高等院校、科研院所等社會技術力量，以專利為目標開展技術創新活動。支持高等院校、科研院所和技術持有人以專利權入股，與企業合作建立新的經營實體。鼓勵企業從高等院校或研究機構引進專利進行技術創新。
第二十九條地方專利管理機關應當鼓勵發展面向企業服務的社會專利中介服務機構，引導和幫助地方組織成立企業專利工作者協會、專利顧問協會等與企業專利工作相關的社會組織，并提供業務指導。
第五章利益分配和獎勵
第三十條企業應當按照專利法及其實施細則和國家有關政策規定的要求，建立合理的企業專利利益分配和獎勵制度。定期評估企業專利發明人或設計人所做的專利及其實施效益，實現應該分配的效益和獎勵。
專利利益的分配和獎勵應與專利發明人和設計人的貢獻和專利實施的利益相對應。專利效益分配和獎勵可以采取股權分配、一次性支付待分配金額、或者按照實施效益的一定比例提成等形式，符合國家政策。
第三十一條企業開展專利效益的分配和獎勵，在評價專利及其實施效益時，可以根據國家規定的評價要求組織專門委員會進行評價。
第三十二條職務專利的發明人或者設計人對企業對其職務專利及其實施效益的評價、利益分配和報酬有重大異議的，可以向企業所在地的專利管理機關申訴，請求處理。投訴屬實的，專利管理機關可以督促企業重新評價和分配獎勵，或者直接依法處理。企業與專利管理機關處理的決定應當履行。
第三十三條企業依托產學研合作開展技術創新活動，應當向高等院校、科研院所的專利實施者和專利實施的主要實施者支付與其實際貢獻相當的報酬，并可以按照國家政策以股權收益分配的形式支付報酬。
企業可以在研究開發前訂立的合同中約定研究開發后獲得專利后和專利實施后專利完成人的分配比例。
第三十四條企業應當將專利發明和設計成果作為考核技術人員工作的重要依據。
企業在聘用技術人員和給予相關獎勵時，應將申請專利和獲得專利權作為主要考核依據之一。
對職務專利做出突出效益的企業和技術人員，在評定技術職務時，可以晉升為有突出貢獻的專業人員。
第三十五條企業開展技術創新項目的認定、驗收和獎勵，應當將項目專利申請和專利權作為重要的研究依據。
第三十六條各級專利行政機關和宏觀調控部門應當及時表彰在專利技術創新中成績突出的企業、優秀項目和先進個人，以及為企業專利工作做出突出貢獻的企業專利工作機構、專利工作者、專利顧問和其他專利工作者。
對在企業專利工作中做出突出成績的人員給予表彰和獎勵，其成績作為職務聘任和晉升的主要依據之一。
第六章責任和處罰
第三十七條企業可以根據本辦法制定具體的責任追究制度。違反本辦法規定，造成企業專利資產和其他財產損失的，對責任人員給予行政處分。
第三十八條企業因未及時申請專利或者忽視專利權保護而遭受重大損失的，由企業有關負責人和直接責任人按照國家政策法規和企業規定承擔責任。
員工以非職務發明創造申請職務發明創造專利，或者有其他嚴重違反本辦法規定，侵犯或者損害企業權益，給企業造成嚴重損失的，企業應當依法采取措施，追究其責任。
第三十九條企業專利顧問玩忽職守、履行職責不當或者泄露秘密，給企業造成損失的，應當依照有關法律、法規和政策承擔相應責任。專利管理機關可以根據有關規定，視專利顧問的過錯情況作出相應的處罰。
補充條款
第四十條本辦法由國家知識產權局和國家經濟貿易委員會負責解釋。
第四十一條本辦法自發布之日起施行。原中國專利局、國家經貿委、國家科委1994年頒布的《企業專利工作辦法》(國轉發管字[1994]117號)同時廢止。
